隗妤
2019-05-22 11:27:01

W ASHINGTON(美联社) - 金融业监管局周一表示,已提起诉讼指控对冲基金John Thomas Financial,其首席执行官Anastasios“Tommy”Belesis以及其他几名欺诈与美国西部地区股票出售有关的工作人员资源公司

私营企业监管机构表示,纽约公司及其许多客户拥有美国西部的股票。 该公司表示,该公司在股价飙升的高峰期出售其在煤炭生产商中的股份,收益超过100万美元。 约翰托马斯金融公司还收到至少15个客户订单,以出售超过100万股,但FINRA表示它只输入其中一个订单,并阻止其他订单在收到之日被执行。

因此,虽然公司能够在高峰期兑现,但客户订单在价格下跌的后续日子里完成。 据FINRA称,美国西部现在正处于破产状态,客户的投资几乎毫无价值。

FINRA还指控该公司及其部分员工向该公司的代表和客户谎称当天无法出售客户股票的原因,并试图隐瞒他们收到某些订单但未能执行。

该投诉指控该公司,Belesis和另外两名工作人员违反了FINRA的反恐法规,对身体威胁,骚扰和袭击不同意Belesis商业行为的注册代表。 它还向公司和Belesis收取交易费用,未能为客户订单和其他各种违规行为提供最佳执行。 投诉还指出以下John Thomas工作人员:Michele Misiti,分公司经理; 约翰沃德,交易员; 首席合规官Joseph Castellano和区域总经理Ronald Vincent Cantalupo。

代表约翰托马斯金融公司律师事务所Lowenstein Sandler律师事务所的律师Ira Lee Sorkin说,该公司不同意这些指控,并打算在听证会上与他们作斗争。

根据美国金融业监管局的规定,投诉中指定的公司或个人可以向FINRA纪律小组提交回复并请求听证。 可能的制裁包括对证券业的罚款,谴责,暂停或禁止,与违规行为相关的收益的撤销和支付赔偿金。

美国证券交易委员会3月份宣布,在对一家总部位于休斯顿的对冲基金经理及其公司进行调查后,该公司开始对Belesis及其公司提起行政诉讼,该公司被指控欺骗两家对冲基金的投资者。转向Belesis的臃肿费用。